旗下公募基金通过证券公司证券交易及佣金支付情况(2024年度)

渤海汇金证券资产管理有限公司旗下公募基 金通过证券公司证券交易及佣金支付情况       （2024 年度）   一、选择证券公司参与证券交易的标准和程序   （一）选择证券公司的标准   （1）财务状况良好：具备良好的财务状况，经营稳健。   （2）经营行为规范：遵守相关法律法规，经营行为规范。   （3）合规风控能力强：具备较强的合规和风险控制能力。   （4）交易和研究服务能力强：具备较强的交易执行能力和研究服 务能力，能够提供高质量的研究报告和投资建议。 产品管理规模等，合理选择“券商交易模式”或“租用交易单元模 式”，以降低交易成本。   （1）研究及投资建议质量（40%）：包括宏观研究（20%）                               、行业及 公司研究（70%）         、数量研究（10%）,根据报告质量评分。   （2）报告的及时性（30%）：包括宏观研究（20%）、行业及公司研 究（70%）      、数量研究（10%）,根据报告时效性评分。   （3）服务质量（20%）              ：涵盖需求响应速度、培训支持等。   （4）交易成本及其他（10%）                 ：包括工具、数据服务、教育支持 等。      （二）证券公司选择程序   公募业务投资决策委员会（以下简称“投决会”）定期召开会议， 讨论席位调整及佣金分配事宜。   相关部门（公募投资条线、研究部、集中交易部）提交评分结果和 券商候选人名单，财务部提供佣金分配数据。   由公募投资条线总监、研究部及集中交易部人员共同评分，取平均 分作为最终得分，首先以自有交易席位为主，同时选取 10 家券商作为 基金的席位备选券商。   第一组：固定为渤海证券。   第二组：得分最高的 4 家券商。   第三组：剩余券商。   （1）分配比例限制：   第一组单一券商佣金比例不超过当年所有基金证券交易佣金总额的 不超过当年所有基金证券交易佣金总额的 30%）。    第二组中的单一券商的佣金比例分配不应超过第一组单一券商佣金 的 2/3。    第三组中的单一券商的佣金比例分配不应超过第一组单一券商佣金 的 1/3。    （2）同一组内，佣金分配顺序与评分高低顺序一致，得分高者所 得佣金应高于得分低者。    调整佣金比例或新增交易单元需向投决会提交书面申请。    实际分配量超计划时，券商将进入备选名单，直至比例降至正常水 平。    禁止通过转换证券交易模式规避佣金比例限制。            二、交易量、交易佣金年度汇总及分配情况            （一）租用证券公司交易单元进行证券投资及佣金支付情      况                                               金额单位：人民币元                                                             是否与管理                         被动股票型基金               其他类型基金        人存在关联                                                              关系 2 证券公司名称     1                     应支付该证券公 平均佣金 股票交 应支付该证券 平均佣金                股票交易                     司的股票交易佣 费率 4 易成交 公司的股票交  费率                成交金额                       金金额 3 （‰）  金额  易佣金金额   （‰） 渤海证券股份有                 -         -           -   -     -       -     是   限公司 兴业证券股份有                 -         -           -   -     -       -     否   限公司  合    计    -     -     -   -                    -       -      注：渤海证券股份有限公司为基金管理人的独资股东。                                         金额单位：人民币元                          应支付该证券公司的证券交 占年度该交易模式证券交易佣          证券公司名称     5                             易佣金金额 6      金总额比例（%）          渤海证券股份有限                                   -                 -             公司          兴业证券股份有限                                   -                 -             公司            合    计                 -                 -          注：渤海证券股份有限公司为基金管理人的独资股东。        列示租用其交易单元的所有境内证券公司名称，不论当期是否有交易。        填写“是”或者“否”，如存在关联关系，请在表格下方对关联关系具体情况备注说明。        此处的佣金金额是指基金管理人在该模式下，通过证券公司进行股票交易的佣金发生额，保留至小数点后两位。        平均佣金费率=应支付证券公司的股票交易佣金金额/股票交易成交金额，保留至小数点后两位。        列示租用其交易单元的所有境内证券公司名称，不论当期是否有交易。        此处的佣金金额是指基金管理人在该模式下，通过证券公司进行股票、债券、债券回购、权证、基金等各类证      券交易的合计佣金发生额，保留至小数点后两位。            （二）委托证券公司办理股票投资及佣金支付情况                                                    金额单位：人民币元                                                                          是否与管                                                                          理人存在                       被动股票型基金                 其他类型基金                                                                          关联关系 证券公司名称     7                                                              8                股票交 应支付该证券 平均佣金        应支付该证券公 平均佣金                                股票交易成交                易成交 公司的股票交  费率         司的股票交易佣 费率                                  金额                金额  易佣金金额 9 （‰）          金金额   （‰） 渤海证券股份有                   -         -   - 416,104,297.58     161,334.95   0.39    是   限公司 中泰证券股份有                   -         -   -              -              -      -    否   限公司 招商证券股份有                   -         -   -   3,499,343.00       1,535.37   0.44    否   限公司  合   计      -      -   - 419,603,640.58              162,870.32   0.39      注：渤海证券股份有限公司为基金管理人的独资股东。      本报告首次披露，报告期为 2024 年 7 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日          列示委托办理股票投资的所有境内证券公司名称，不论当期是否有交易。          填写“是”或者“否”                   ，如存在关联关系，请在表格下方对关联关系具体情况备注说明。          此处的佣金金额是指基金管理人在该模式下，通过证券公司进行股票交易的佣金发生额，保留至小数点后两位。